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多起内幕交易被罚!涉及多家实控人、董事长

越来越多内幕交易案件显示,内幕交易的不一定都赚钱,有的亏损还不少。

而在今天的证监会例行发布会上,证监会对4宗内幕交易案件作出行政处罚。均涉及公司董事长或实控人,其中有2例内幕交易以亏钱结尾,有1例仅获利8万却被罚了25万,还有1例获利286万被罚了573万。

1、天宸股份董事长泄密重组,交易1450万亏损14万还被罚

上海市天宸股份有限公司(以下简称天宸股份)法定代表人、董事长为叶某菁,成艳娴和叶某菁关系密切。2015年8月,成艳娴通过叶某菁知道“天宸股份重大的购置资产决定、收购湖南商康事项”这一内幕消息,与好友进行了内幕交易。合计交易超1450万元,但合计却亏损近14万,还被罚超20万。

事情是这样发展的:

2015年8月5日,天宸股份披露国华人寿保险股份有限公司(以下简称国华人寿)举牌“天宸股份”至10%消息后,叶某菁感觉到压力,认为自己对天宸股份的控股权将因此受到影响,于是决定启动新一轮寻找并购重组标的的工作。

8月27日,国华人寿增持“天宸股份”到15%。次日,天宸股份与湖南商康于长沙签订了《合作备忘录》协议,筹划收购事项,并在当天收盘后停牌。

证监会表示,天宸股份重大的购置资产决定、收购湖南商康事项具有重大性,在信息公开前,属于《证券法》第七十五条第二款第(一)项所述的内幕信息。内幕信息形成于2015年8月5日,公开于2015年9月1日。天宸股份董事长叶茂菁是内幕信息知情人。

而成艳娴通过叶茂菁知道“天宸股份重大的购置资产决定、收购湖南商康事项”这一内幕信息,成艳娴与顾慧佳、顾鎔系多年好友,关系亲密,在内幕信息公开前有联络,顾慧佳和顾鎔利用名下账户,动用来自成艳娴的资金和自有资金,内幕交易了“天宸股份”。

2015年8月7日,“顾慧佳”账户单笔委托买入“天宸股份”26万股,成交金额540余万元。该账户自2007年开户以来,单笔买入一只股票成交金额最高的是87万元。该账户在当日买入“天宸股份”之前的9个月,无股票交易记录,之前的36个月,无股票买入交易记录,本案内幕信息公开前,该账户再未交易其他任何股票。经计算,“顾慧佳”账户亏损(含账面亏损)18.99万元。

2015年8月6日,成艳娴向好友“顾鎔”的证券账户转入资金910万元。内幕信息敏感期间,顾鎔的两涉案账户交易“天宸股份”合计获利3万元。

对此,证监会依法对成艳娴、顾慧佳、顾鎔内幕交易“天宸股份”案作出处罚,责令顾慧佳依法处理非法持有的股票,并对成艳娴、顾慧佳处以12万元罚款,其中各自承担6万元;没收顾鎔违法所得3万元,并对成艳娴、顾鎔处以9.1万元罚款,其中各自承担4.56万元。

2、万业企业前董事内幕交易获利60%,共被罚没859万

2015年5、6月,林震森是时任万业企业董事,是“万业企业与浦东科投联合收购UTAC公司”、“浦东科投控股万业企业”等内幕信息的知情人及相关业务主要参与者,其利用其控制的证券账户内幕交易了“万业企业”;违法所得286.56万元,结果共被罚没859万元。

事情是这样发展的:

2015年5月至11月期间,万业企业通过发行股份购买资产的方式与浦东科投联合收购UTAC公司,以及浦东科投控股万业企业,林震森时任万业企业董事,是本次重大资产重组的主要参与者,是内幕信息知情人。

期间,2015年5月29日至2015年6月11日,林震森控制“冠源企业”和“福信咨询”证券账户,交易“万业企业”,累计买入“万业企业”444,927股,买入成交金额为451.8万元。截至2018年3月19日,两个账户共计获利286.56万元

对此,证监会依依法对林震森内幕交易“万业企业”案作出处罚,责令林震森依法处理非法持有的股票,对其没收违法所得286.56万元,并处以573.13万元。

3、多人因内幕交易“金一文化”被处罚,控股子公司董事亏733万割肉

第三和第四宗内幕交易案都是关于“金一文化”的。

2015年下半年,金一文化收购捷夫珠宝100%股权事项中,收购方和被收购方都有人根据此消息进行内幕交易。

其中黄钦坚是金一文化控股子公司董事,参与了金一文化收购捷夫珠宝100%股权事项的相关谈判,系该内幕信息的知情人,其利用其控制的证券账户内幕交易了“金一文化”但却亏损733万;与此同时,被收购方亲属也进行了内幕交易,获得浮盈8万。

事情是这样发展的:

2015年下半年,金一文化收购捷夫珠宝100%股权事项,构成上市公司重大投资行为,属于《证券法》第六十七条第二款第二项所述重大事件,为《证券法》第七十五条第二款第一项规定的内幕信息。该内幕信息形成于2016年7月23日,公开于2016年12月6日。

而收购方和被收购方均有人根据这个内幕消息交易。

黄钦坚作为金一文化控股子公司的董事,控制使用“朱某斌”“李某颖”证券账户,期间累计买入“金一文化”193.69万股,金额3973.47万元,截至2017年8月16日,卖出193.61万股,亏损733.20万元。

收购标的方捷夫珠宝实控人周凡卜的妹妹周凡娜及妹夫陈锡林也根据此消息进行内幕交易,周凡娜、陈锡林夫妇仅浮盈8万余元。

对此,证监会依法责令黄钦坚依法处理非法持有的股票,并处以60万元罚款;依法责令周凡娜、陈锡林依法处理非法持有的股票,没收违法所得8.47万元,并处以25.41万元罚款。

(文章来源:中国基金报)

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